城堡證券申請設立證券公司 渣打證券上海分公司獲準營業(yè)

外資機構持續(xù)加碼中國市場

2025年伊始，外資券商便有布局中國市場新動作。

中國證監(jiān)會網(wǎng)站發(fā)布的公示文件顯示，城堡證券(Citadel Securities)已提交在中國設立證券公司的申請，申請材料于1月17日獲證監(jiān)會接收，申請人為城堡證券(中國)有限公司。據(jù)悉，城堡證券是由美國投資人肯·格里芬(Ken Griffin)創(chuàng)建的全球知名做市商(market-maker)，現(xiàn)任首席執(zhí)行官為趙鵬。

近年來，城堡證券不斷加碼中國市場：2023年初，城堡證券獲批合格境外投資者資格。再往前看，2021年12月，上海黃金交易所公告宣布吸收三家機構為國際會員，其中就包括城堡證券。

2023年7月，城堡證券官宣，貝萊德中國區(qū)原負責人湯曉東將加入城堡證券，帶領團隊加強與在華客戶、商業(yè)伙伴的緊密合作，驅動中國市場的業(yè)務增長。彼時，這一人事變動被業(yè)內視為城堡證券加碼中國市場的證明。

一直以來，市場都高度關注城堡證券是否會在境內設立證券公司。2024年1月，有市場消息稱，城堡證券正在計劃收購原瑞士信貸在華證券業(yè)務。但隨后，2024年6月，北京國資宣布將入主瑞信證券，城堡證券的并購計劃隨之擱淺。

業(yè)內人士預計，城堡證券展業(yè)初期會以服務機構客戶為主，并且將專注二級市場的交易執(zhí)行，成為一家特色化、專業(yè)化的券商。

同樣是在1月17日，記者獲悉，渣打證券(中國)有限公司(下稱“渣打證券”)上海分公司已獲批《經營證券期貨業(yè)務許可證》，獲準開展的業(yè)務包括證券經紀、證券承銷(限承攬)以及證券資產管理(限承攬)。據(jù)了解，上海分公司是渣打證券落地的首個分支機構，將助力渣打證券穩(wěn)步擴大市場輻射范圍，為客戶提供更加優(yōu)質的產品和服務。

近年來，外資券商持股比例限制逐步放寬直至消除，在華展業(yè)的外資券商日漸多元。目前中國資本市場已有摩根大通證券(中國)、高盛(中國)證券、渣打證券、法巴證券等4家外商獨資券商，以及瑞銀證券、星展證券、大和證券、匯豐前海證券等多家外資控股券商。中國證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，除城堡證券外，目前申請設立審批已獲接收的外資券商還有花旗證券、瑞穗證券、日興證券、青島意才證券等。

（汪友若）