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      緊盯密防證券從業(yè)者違規(guī)炒股

      數(shù)據(jù)顯示,2019年至2023年,共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件,對139人作出行政處罰。

      緊盯密防證券從業(yè)者違規(guī)炒股

      來源:經(jīng)濟日報    2024-05-12 15:26
      2024-05-12 15:26 
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      原標題:緊盯密防證券從業(yè)者違規(guī)炒股

      違規(guī)炒股是證券從業(yè)人員不可觸碰的紅線。繼今年2月一批證券從業(yè)人員買賣股票被證監(jiān)會集中處罰后,近期又有多名從業(yè)者違規(guī)炒股被罰,引發(fā)關注。

      由于工作原因,證券從業(yè)人員可能掌握普通投資者難以獲得的未公開信息,更容易利用信息優(yōu)勢進行內(nèi)幕交易,謀取不正當利益。這無疑侵害了其他投資者的合法權益,破壞了市場“三公”原則,擾亂市場交易秩序。

      對此,監(jiān)管部門一直堅持零容忍態(tài)度,證券法也明令禁止證券從業(yè)人員買賣股票。近年來,相關部門更是緊盯密防、重拳出擊。數(shù)據(jù)顯示,2019年至2023年,共查辦67起從業(yè)人員違法炒股案件,對139人作出行政處罰。

      為何總有人鋌而走險?歸根結(jié)底還是面對利益誘惑抱有僥幸心理,守法合規(guī)意識淡薄。證券從業(yè)人員距離股票市場更近,加之利用親屬賬戶、借用客戶賬戶等炒股的行為隱蔽性強,較難被精準監(jiān)測,少數(shù)從業(yè)者頻頻伸出違法違規(guī)的手,換著花樣想繞開監(jiān)管的“眼睛”,試圖在股市大撈一筆。

      今年以來,監(jiān)管部門頻開罰單,對違規(guī)炒股行為“露頭就打”,就是給業(yè)內(nèi)敲響警鐘。證券從業(yè)人員應增強自律意識,知敬畏、存戒懼、守底線。否則,一旦越過法律的“紅線”,付出的代價將遠高于所獲得的非法收益。

      員工違規(guī)炒股頻現(xiàn),也反映出部分券商內(nèi)控管理存在缺陷。券商要優(yōu)化自身治理,一方面要加強從業(yè)人員合規(guī)管理,定期進行普法宣講,引導員工珍惜職業(yè)聲譽、恪守職業(yè)道德,以過硬的專業(yè)能力獲取正當報酬;另一方面要健全內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責機制,運用大數(shù)據(jù)等科技手段提升精準發(fā)現(xiàn)能力,并堅決懲戒、出清行為嚴重失范的員工,“嚴”字當頭,讓從業(yè)人員“不敢、不能、不想”違規(guī)買賣股票。

      (李華林)

      【責任編輯:曹靜】
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