證監(jiān)會近日向證券公司公布2023年分類評價結(jié)果。目前，全行業(yè)共140家證券公司，其中34家子公司合并至母公司評價，參評主體合計106家，14家獲AA級。據(jù)了解，近年來各類別證券公司數(shù)量總體保持穩(wěn)定，A、B、C類公司數(shù)量占比分別為50%、40%、10%。

分析人士認為，證券公司分類評價工作重點突出傳導(dǎo)從嚴監(jiān)管壓力，引導(dǎo)證券公司提升行業(yè)文化、涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)，引導(dǎo)證券公司積極服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略等原則導(dǎo)向，成為促進證券公司更好發(fā)揮功能作用、實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的重要途徑。

傳導(dǎo)從嚴監(jiān)管壓力

中國證券報記者了解到，證券公司分類評價工作堅持問題導(dǎo)向，傳導(dǎo)從嚴監(jiān)管壓力。

一方面，對日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的行業(yè)突出問題，及時納入分類評價，引導(dǎo)行業(yè)重點關(guān)注、強化管控。如，為服務(wù)全面注冊制改革，持續(xù)壓實保薦機構(gòu)“看門人”責(zé)任，連續(xù)2年將IPO撤否情況列為專項評價工作，保持高壓態(tài)勢，對撤否率或者否決率高的公司，依據(jù)嚴重程度不同分別予以扣分，提升監(jiān)管震懾。又如，本評價期內(nèi)個別證券公司境外子公司出現(xiàn)嚴重虧損，分類評價對母公司管控不力的問題予以扣分。此外，還有部分公司發(fā)生網(wǎng)絡(luò)與信息安全事件引發(fā)廣泛關(guān)注，分類評價加大扣分力度，引導(dǎo)行業(yè)提升信息系統(tǒng)安全運營保障能力。

另一方面，對合規(guī)風(fēng)控問題突出的個別機構(gòu)，注重整體實質(zhì)判斷，充分運用《風(fēng)險管理能力評價指標與標準》等評價規(guī)則，該扣分的從嚴扣，確保評價等級準確反映其整體合規(guī)風(fēng)控情況。

中國證券報記者關(guān)注到，今年以來，已有上百家公司主動撤回IPO申請。對于“帶病闖關(guān)”者，并不能任由其一撤了之，監(jiān)管部門也在持續(xù)加大對相關(guān)違法違規(guī)行為的打擊力度。今年以來，滬深交易所對多起IPO項目中的違規(guī)行為采取監(jiān)管措施，劍指證券公司等中介機構(gòu)。

證監(jiān)會曾表示，將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，從帶病申報、一查就撤、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等，促進保薦機構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠夯實基礎(chǔ)。

涵養(yǎng)行業(yè)生態(tài)

行業(yè)文化是行業(yè)價值觀、風(fēng)險觀、發(fā)展觀的綜合體現(xiàn)，是行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展的重要基礎(chǔ)。近年來，分類評價持續(xù)將文化建設(shè)相關(guān)情況列為重點評價內(nèi)容。

據(jù)了解，證券公司分類評價工作連續(xù)多年將行業(yè)文化建設(shè)、社會責(zé)任履行情況列入專項評價，分別依據(jù)證券業(yè)協(xié)會組織的文化建設(shè)實踐評估和履行社會責(zé)任評估結(jié)果予以相應(yīng)加分；突出廉潔從業(yè)的重要性，對行賄受賄等違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形加大扣分力度，對出現(xiàn)主要負責(zé)人被判處刑罰或留置等重大廉潔問題的公司，取消其行業(yè)文化建設(shè)加分，督促公司加強廉潔從業(yè)管理，促進形成風(fēng)清氣正的行業(yè)生態(tài)；加強對績效考核等領(lǐng)域的規(guī)范管理，重點糾治拜金主義、奢靡享樂、急功近利等不良風(fēng)氣，對從業(yè)人員行為管理不到位、薪酬管理不夠穩(wěn)健的公司予以扣分，引導(dǎo)證券公司切實加強人員管理，夯實誠信合規(guī)專業(yè)穩(wěn)健的行業(yè)文化根基，維護行業(yè)聲譽和形象；針對從業(yè)人員違規(guī)炒股問題，對個人加大執(zhí)法處罰力度的同時，在分類評價中對相關(guān)公司予以扣分，壓實機構(gòu)主體責(zé)任，督促公司健全相關(guān)內(nèi)部管控機制，著力整治行業(yè)頑疾。

市場人士稱，文化建設(shè)已成為近年來證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展歷程中的重要一環(huán)。

引導(dǎo)行業(yè)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展

證券公司分類評價工作設(shè)置多項落實專項監(jiān)管工作評價項目，促進證券公司回歸本源、更好發(fā)揮機構(gòu)功能，引導(dǎo)行業(yè)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展。

中國證券報記者了解到，證券公司分類評價工作呈現(xiàn)諸多亮點，如，新增科創(chuàng)板、REITs、期貨期權(quán)等做市專項評價等。

值得一提的是，2020年起，分類評價設(shè)置北交所、新三板業(yè)務(wù)專項加分。今年進一步增加了加分分值、擴大加分公司范圍，將加分上限提高了1倍，加分公司范圍由20%擴大至40%，并提高推薦掛牌和保薦數(shù)量、發(fā)行融資額、做市交易量三項指標權(quán)重，支持北交所打造服務(wù)中小創(chuàng)新型企業(yè)主陣地。

相關(guān)人士介紹，監(jiān)管部門將持續(xù)關(guān)注分類評價的運行成效，注重傳遞監(jiān)管理念和引導(dǎo)行業(yè)服務(wù)高質(zhì)量發(fā)展等作用的發(fā)揮。誠如證監(jiān)會在部署2023年機構(gòu)監(jiān)管工作任務(wù)時所強調(diào)的，要以正確的監(jiān)管理念引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展理念。

圍繞這一目標，監(jiān)管部門正研究評估《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，引導(dǎo)行業(yè)走好專業(yè)化、集約化、差異化的高質(zhì)量發(fā)展新路，督促證券公司在嚴守風(fēng)險合規(guī)底線的同時，切實增強大局觀、專業(yè)性，提升服務(wù)實體經(jīng)濟特別是高水平科技自立自強及現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)的能力，為中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)作出更為突出的貢獻。